未制定投资价值研究报告专项内部制度、部分研究报告底稿留存不全面……因为存在的前述三项问题，中信建投研报业务收到监管警示。 今年以来，券商研报业务合规风险屡屡暴露，多家券商因此吃罚单。 记者不完全梳理，年内至今，太平洋证券因5名分析师“无证上岗”、个...
学习方法与规划 2023-06-22 31人阅读
来源：中国基金报 证券投资顾问业务一直是风险多发地带。6月12日，宁波证监局对某中型券商旗下的宁波营业部的张某东出具警示函。 根据警示函显示，张某东在某中型券商宁波慈溪新城大道证券营业部任职期间，存在违规向投资者提供投资建议的行为。 根据《证...
学习方法与规划 2023-06-13 41人阅读
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